摘要：本文收集了中国东部、中部、西部和东北部高技术企业2003-2016年的R&D及其相关活动情况的数据，然后再对这些数据进行格兰杰因果分析，确定其滞后期，构建了两阶段DEA模型，在恒定收益率（CRS）和收益率可变（VRS）的情况下，分别计算出了中国东部、中部、西部和东北部这四个区域以及全国总体的高技术产业研发投入的综合效率值、纯技术效率值和规模效率值，通过观察三种效率值的变化趋势,从而对我国各区域高技术产业创新效率做出一个综合性的分析与评价。

关键词： 创新效率；滞后期分析；两阶段串联DEA法；纯技术效率；规模效率；综合效率

Evaluation of Regional High-tech Industry Innovation Efficiency Based on DEA Method

Abstract: This paper collects data on R&D and related activities of high-tech enterprises in eastern, central, western, and northeastern China from 2003 to 2016. Including R&D personnel full-time equivalents, R&D internal expenditures, patent applications, effective invention patents, and new product sales revenue. And Granger causal analysis of these data to determine the lag period, to build a two-phase DEA model. Under the condition of constant scale returns (CRS) and changes in scale of return (VRS), the pure technical efficiency, scale efficiency, and comprehensive efficiency value of high-tech companies in eastern, central, western, and northeastern China were measured, respectively, by observing three types of efficiency. The trend of value changes has led to a comprehensive analysis and evaluation of the innovation efficiency of high-tech industries in various regions of China.

Key words: innovation efficiency; lag period analysis; two-stage serial DEA method; pure technical efficiency; scale efficiency; comprehensive efficiency

目录

一、绪论 1

（一） 研究背景与意义 1

1、 研究背景 1

2、 研究意义 1

（二） 国内外研究现状 2

1、 国内研究现状 2

2、 国外研究现状 3

（三） 研究方法 3

（四） 创新点 3

二、相关研究理论基础 5

（一） 创新效率及其影响因素 5

（二） 格兰杰因果关系检验 5

（三） 效率测度方法 5

（四） 两阶段串联数据包络分析法 6

三、创新效率评价指标体系的建立 8

（一） 各区域高技术产业创新情况 8

（二） 投入-产出评价指标体系的构建 8

（三） 数据来源 11

四、实证分析 12

（一） 滞后期的选择 12

（二） 基于两阶段串联DEA创新效率分析 13

五、研究结论与不足 20

（一） 研究结论 20

（二） 研究不足 20

（三） 对策及建议 20

致谢 21

参考文献 22

一、绪论

（一） 研究背景与意义

1、 研究背景

高技术产业在当今的国际经济和科技竞争中，充当着一个极为重要的角色，它衡量着一个国家的经济发展状况。发展高技术产业及其基础产业，可以推动一个地区的产业结构升级，提高该地区的劳动生产率和经济效益，对该地区的经济发展具有不可替代的作用。中国目前作为一个发展中国家，更加需要加快高技术产业的发展，改善现有的产业结构，转变经济发展模式，从而使我国经济健康有序地持续发展下去。

在我国目前的经济发展过程阶段，高技术产业的发展在党和国家的政策扶持下，深入贯彻科学发展观，已有显著成效。但和发达国家相比，我国高技术产业的最大不足之处在于其创新能力偏低，用于创新的研发投入资源不够，而且研发投入转化为经济收益的效率较低。然而，创新效率对于提高高技术产业的行业竞争实力有着重要意义，创新效率不足势必会导致行业竞争力下降，这充分说明了对于我国的高技术产业而言，提升其创新效率势在必行。目前，我国高技术产业创新效率显现出了显著的空间差异性和空间集聚性。从高技术产业的规模来看，我国绝大多数地区的高技术产业都不成规模，表明我国高技术产业存在着规模小，科研能力薄弱等明显缺陷。其次，我国还想要以增加研发投入的形式来提高我国的高技术产业创新效率，但是如果只是盲目增加研发的投入而不能对这些增加的投入加以利用是并不能提高我国高技术产业的规模效率的，反而会导致资源的浪费，使效率更加不符合预期。虽然现阶段中国各个地区的高技术产业都显现出一种蓬勃发展的态势，其创新效率都在上升，但上升的趋势还远远没达到投入所得的预期效果。